Overzicht

De Over-the-Counter (OTC) markt is een gedecentraliseerde marktplaats waar effecten rechtstreeks tussen partijen worden verhandeld via een netwerk van broker-dealers, zonder een gecentraliseerde beurs zoals de NYSE of Nasdaq.

Te koop is een Amerikaans beursgenoteerd bedrijf dat actief is in de cannabisbiotechnologiesector en zich richt op de ontwikkeling en commercialisering van op cannabinoïden gebaseerde technologieën. Het bedrijf biedt een platform voor investeerders die op zoek zijn naar een positie in de gereguleerde cannabis en life sciences markten.

Bedrijfsstatus en rapportage

Het bedrijf is genoteerd aan de OTCQB, wordt actief verhandeld en komt in aanmerking voor DTC, wat zorgt voor een efficiënte clearing en settlement.

Het bedrijf heeft een goede reputatie, de belastingaangiften van de staat en de federale overheid zijn in orde en het is geclassificeerd als een non-shell-entiteit, waardoor het geschikt is voor strategische transacties, kapitaalverhogingen of operationele schaalvergroting.

• Einde boekjaar: 31 december
• Geschikt voor DTC: Ja (DWAC ingeschakeld)
• Transferagent: Pacific Stock Transfer
• Auditor: Op zijn plaats
• Effectenadviseur: Op zijn plaats

Kapitalisatie Overzicht

Details preferente aandelen

Converteerbare preferente aandelen

• Totaal: 9.410.000
• Conversie: Converteerbaar in maximaal ~470.000.000 gewone aandelen
• Kenmerken: Biedt aanzienlijke schaalbaarheid voor vermogensstructurering en kapitaalverhogingen

Bedrijfsmodel en bedrijfsvoering

Het bedrijf richt zich op cannabis biotechnologie, waaronder:

• Ontwikkeling van therapeutica op basis van cannabinoïden
• Onderzoek naar en commercialisering van van cannabis afgeleide technologieën
• Potentiële uitbreiding naar gereguleerde cannabismarkten en aanverwante verticale markten

Belangrijkste punten

• Openbaar verhandeld OTCQB-bedrijf (hogere OTC-markt)
• Actieve handelsstatus met meerdere marketmakers
• Gevestigde aandeelhoudersbasis (~330 aandeelhouders)
• Volledig in overeenstemming en in goede staat
• Geen rechtszaken of uitstaande juridische kwesties
• Positionering in snelgroeiende cannabis- en biotechsectoren

Financiële momentopname

• Geleverde activa: ~$300.000
• Opgeleverde verplichtingen: ~$650,000

1. Geen beleggingsadvies & vertrouwelijkheid

Dit profiel is alleen voor informatieve doeleinden en vormt geen aanbod om effecten te verkopen of een uitnodiging tot het doen van een aanbod om effecten te kopen. De hierin opgenomen informatie is verstrekt door het bedrijf of andere bronnen die betrouwbaar worden geacht, maar is niet onafhankelijk geverifieerd door de Investeringsbankier. Potentiële kopers moeten hun eigen ‘due diligence’ uitvoeren en juridische, financiële en fiscale adviseurs raadplegen voordat ze overgaan tot een transactie.

2. Toekomstgerichte verklaringen (Veilige haven)

Deze beschrijving bevat ‘toekomstgerichte uitspraken’ zoals bedoeld in de Private Securities Litigation Reform Act van 1995. Verklaringen met betrekking tot de toekomstige groei, marktpositie en operationele schaalvergroting van het bedrijf gaan gepaard met aanzienlijke risico’s en onzekerheden. De werkelijke resultaten kunnen wezenlijk verschillen van de verwachte resultaten. Het vermogen van het bedrijf om op de OTCQB te blijven, is afhankelijk van het blijven voldoen aan de noteringsnormen.

3. Risico van regelgeving voor de cannabisindustrie

Het bedrijf is actief in de cannabis biotechnologie sector. Hoewel onderzoek op basis van cannabinoïden in veel rechtsgebieden legaal is, blijven de teelt, verkoop en distributie van cannabis illegaal onder de Amerikaanse federale wetgeving (Controlled Substances Act). Investeerders en potentiële kopers moeten zich bewust zijn van het ‘State vs. Federal’ conflict en de mogelijke impact op bankieren, belastingen (Sectie 280E) en federale vervolging.

4. Waarschuwing voor verwatering en conversie van preferente aandelen

Potentiële kopers moeten rekening houden met het aanzienlijke potentieel voor verwatering van het eigen vermogen. De 9.410.000 converteerbare preferente aandelen zijn converteerbaar in ongeveer 470.000.000 gewone aandelen. Een dergelijke conversie zou het eigendomspercentage en het stemrecht van bestaande gewone aandeelhouders aanzienlijk verwateren.

5. OTC-markt- en liquiditeitsrisico

Effecten die worden verhandeld op de OTCQB-marktplaats zijn vaak dun verhandeld en kunnen zeer volatiel zijn. Er is geen garantie dat er een liquide markt voor deze aandelen zal blijven bestaan of dat het bedrijf zijn OTCQB-status zal behouden. De ‘DTC Eligibility’- en ‘DWAC’-status kunnen worden gewijzigd op basis van het beleid van de Depository Trust Company.

6. Afwijzing van aansprakelijkheid voor niet-schalen

Hoewel het bedrijf wordt voorgesteld als een ‘non-shell’ entiteit, ligt de uiteindelijke beslissing over de shell-status bij de SEC en FINRA. Als het bedrijf op een later tijdstip door regelgevende instanties als een ‘shell’ zou worden beschouwd, zouden er aanzienlijke beperkingen gelden voor de wederverkoop van effecten onder Rule 144.