Een volledig operationele en onberispelijk conforme Zwitserse vermogensbeheerder (SAMC), die beschikt over de essentiële Financial Market Supervisory Authority (FINMA) vergunning voor portefeuillebeheerders onder de Wet Financiële Instellingen (FinIA).

Deze zeldzame “kant-en-klare” overname biedt onmiddellijke toegang tot de elite vermogensbeheersector in Zwitserland zonder het 12-18 maanden durende wettelijke aanvraagproces.

Rechtsgebied: Genève / Zürich / Zug (Locatie specificeren op basis van de huidige onderneming)
Juridische status: FINMA Licensed Portfolio Manager (Art. 17 FinIA)
Nalevingsstatus: Volledig in overeenstemming met FinIA, FinSA en de Anti-Money Laundering Act (AMLA).
AuM: 5M CHF
Banken: LGT & VP Bank

Belangrijkste kenmerken en strategische waarde

• FINMA-licentie: De belangrijkste troef is de reeds bestaande, schone FINMA-licentie, die het beheer van activa van derden op discretionaire of adviserende basis mogelijk maakt. Dit elimineert de aanzienlijke doorlooptijd, risico’s en kosten die gepaard gaan met een nieuwe vergunningsaanvraag.
• Aansluiting bij een toezichthoudende organisatie: Volledig aangesloten bij een door FINMA goedgekeurde toezichthoudende organisatie (SO), waardoor naadloze continuïteit van het dagelijkse regelgevende toezicht is gewaarborgd.
• AMLA-raamwerk: De robuuste infrastructuur voor antiwitwaspraktijken (AML) en know-your-customer (KYC) compliance is volledig opgezet en gecontroleerd en voldoet aan de hoogste Zwitserse normen.

Operationele uitmuntendheid (Turnkey-operatie)

• Gevestigde bankrelaties: Actieve bankrekeningen in meerdere valuta en custodian-relaties met toonaangevende Zwitserse privébanken en internationale platforms, waardoor klanten direct aan de slag kunnen en transacties kunnen worden uitgevoerd.
• Infrastructuur: Een volledig functionele bedrijfsstructuur, inclusief een Zwitsers hoofdkantoor, IT-systemen, beveiligde gegevensopslag en de nodige boekhoudkundige/auditdocumenten.
• Kernteam (onderhandelbaar): Optie om de zittende Swiss Resident Director en Certified Compliance Officer (MLRO) te behouden, essentieel voor het behoud van de FINMA-licentie en operationele stabiliteit tijdens de overgang.

Strategisch groeipotentieel

• Klantenbestand & AUM (Details worden verstrekt na NDA): Een verifieerbare portefeuille van bestaande klanten (HNW/UHNW en/of institutioneel) en een gedefinieerde portefeuille van vermogen onder beheer (AUM) die onmiddellijk terugkerende inkomsten uit vergoedingen oplevert.
• Schaalbaarheid: Het bestaande compliance- en IT-raamwerk is berekend op een aanzienlijke groei van het AUM en ondersteunt schaalvergroting zonder onmiddellijke grote kapitaaluitgaven.
• Potentieel voor uitbreiding: De licentie vormt een perfecte basis voor strategische groei, waaronder uitbreiding naar collectief vermogensbeheer (waarvoor een beheersbare upgrade nodig is) of integratie van gespecialiseerde FinTech-oplossingen.

Zwitserse kwaliteit en reputatie

• Locatievoordeel: Gevestigd in een wereldberoemd financieel centrum, gebruikmakend van de politieke stabiliteit, sterke valuta en wereldwijde reputatie van Zwitserland op het gebied van professioneel en veilig vermogensbeheer.
• Transparantie: Het bedrijf werkt volgens de wereldwijde normen van transparantie en integriteit die nu synoniem zijn aan de Zwitserse financiële wereld, en biedt een sterk reputatieplatform om internationale klanten van topklasse aan te trekken.