Fusies en overnames in de Zwitserse financiële markt

Fusies en overnames in de Zwitserse financiële markt

De Zwitserse financiële markt, die bekend staat om zijn stabiliteit, innovatie en robuuste regelgeving, biedt unieke kansen en complexiteiten voor fusies en overnames. Voor entiteiten die onder streng toezicht staan van de Zwitserse toezichthouder op de financiële markten (FINMA), is voor een succesvolle verkoop zeer gespecialiseerde adviesexpertise vereist. MergersCorp staat vooraan in deze niche en biedt ongeëvenaarde begeleiding aan eigenaars die hun FINMA-gereguleerde bedrijven willen afstoten. Onze grondige kennis van de Zwitserse financiële wetgeving, gekoppeld aan uitgebreide marktinzichten, zorgt voor een gestroomlijnd, compliant en waarde-maximaliserend transactieproces.

De verkoop van een FINMA-gereguleerde entiteit is niet zomaar een bedrijfstransactie; het is een ingewikkeld proces dat minutieuze aandacht vereist voor naleving van de regelgeving, geschiktheid voor beleggers en operationele continuïteit. De op maat gemaakte adviesdiensten van MergersCorp bestrijken het hele spectrum van FINMA-gereguleerde activiteiten en zorgen ervoor dat elk aspect van de verkoop met precisie en strategische vooruitziendheid wordt afgehandeld.

M&A Verkoop van FINMA Gereguleerde Depositoacceptatie: Navigeren door afstotingen volgens de bankwet

Krachtens artikel 1a van de Bankwet wordt elke entiteit die op commerciële basis publieke deposito’s in contanten of crypto-activa aanvaardt, of publiekelijk reclame maakt voor dergelijke diensten, beschouwd als een bank waarvoor een bankvergunning vereist is. FINMA interpreteert het “in ontvangst nemen van deposito’s” ruim en verstaat hieronder elke aanvaarding van contanten of crypto-activa gekoppeld aan een terugbetalingsverplichting, hoewel bepaalde de-minimisdrempels en vrijstellingen onder artikel 5 en volgende van toepassing zijn. van de federale verordening inzake banken en spaarinstellingen (bankverordening) van toepassing.

Voor eigenaars van dergelijke entiteiten die deposito’s aantrekken, biedt MergersCorp uitgebreid advies dat verder gaat dan traditionele fusies en overnames. We helpen de doelentiteit voor te bereiden op de verkoop door het compliance-raamwerk, de kapitaaltoereikendheid en de operationele veerkracht grondig te controleren om te voldoen aan de strenge normen van FINMA. Ons doel is te zorgen voor een soepele overgang van eigendom, waarbij zowel aan de financiële doelstellingen van de verkoper als aan de toezichtprerogatieven van FINMA wordt voldaan.

M&A Verkoop van FINMA Asset Management Gereglementeerd portefeuillebeheer en trustactiviteiten

De Wet Financiële Instellingen (FinIA) bracht belangrijke veranderingen in de regelgeving voor onafhankelijke vermogensbeheerders en trustees. Artikel 17(1) FinIA definieert vermogensbeheerders als degenen met een mandaat, inclusief een volmacht, om op discretionaire basis te beschikken over activa van cliënten, specifiek met betrekking tot “financiële instrumenten” volgens artikel 3(a) van de Financial Services Act (FinSA). Met name portefeuillebeheerdiensten die uitsluitend betrekking hebben op activa die niet kwalificeren als financiële instrumenten onder de FinSA (bijv. bepaalde betalingstokens in crypto-activa) zijn vrijgesteld van deze vergunningsvereiste. Artikel 17(2) FinIA definieert gereguleerde diensten van trustees verder als het beheren of aanhouden van gescheiden fondsen op fiduciaire basis voor begunstigden van een trust.

MergersCorp biedt gespecialiseerd advies om bedrijven af te stoten die zich bezighouden met deze gereguleerde activiteiten.

M&A Verkoop van FINMA Vermogensbeheer CISA Portefeuillebeheer voor collectieve activa: Afstoting van gespecialiseerde vermogensbeheerders

Volgens artikel 24 van de FinIA hebben entiteiten die activa beheren en portefeuillebeheerdiensten commercieel aanbieden namens collectieve beleggingsregelingen (CISA) en/of bedrijfspensioenregelingen een vergunning nodig als portefeuillebeheerder voor collectieve activa. Er bestaan bepaalde vrijstellingen, zoals voor diensten die uitsluitend worden verleend aan instellingen voor collectieve belegging die alleen openstaan voor gekwalificeerde beleggers, op voorwaarde dat specifieke de-minimisdrempels worden gehaald.

MergersCorp begrijpt de unieke kenmerken van dit segment, waarbij het vaak gaat om een aanzienlijk beheerd vermogen en complexe fondsstructuren.

Onze expertise zorgt ervoor dat het verkoopproces rekening houdt met de specifieke nuances in de regelgeving en de belangen van belanghebbenden die inherent zijn aan collectief vermogensbeheer.

M&A Verkoop van FINMA Gereguleerde fondsbeheeractiviteiten: Expertise in de verkoop van uitgebreide fondsactiviteiten

Artikel 32 van de FinIA definieert gereglementeerde fondsbeheerdiensten als uitgebreide beheers- en administratieve diensten die worden verleend aan beleggers in collectieve beleggingsregelingen (CISA). Naast het portefeuillebeheer voor de onderliggende fondsen voeren deze bedrijven kritieke administratieve taken uit, zoals beslissingen over de uitgifte van deelnemingsrechten, berekeningen van de intrinsieke waarde (Net Asset Value, NAV), bepaling van de aflossingsprijs en de uitoefening van alle rechten die verband houden met het fonds en de onderliggende activa.

MergersCorp erkent de geïntegreerde aard van fondsbeheermaatschappijen en biedt adviesdiensten voor fusies en overnames die zowel hun investerings- als administratieve capaciteiten omvatten.

Onze aanpak zorgt ervoor dat de volledige breedte van de gereguleerde activiteiten van de fondsbeheermaatschappij nauwkeurig wordt weergegeven en gewaardeerd tijdens het verkoopproces.

M&A Verkoop van FINMA Activiteiten van het effectenhuis: Complexe verkoop van effectenbedrijven vergemakkelijken

Artikel 41 FinIA definieert gereglementeerde activiteiten van effectenhuizen ruim en omvat: (i) effectenhandel namens klanten, (ii) handel in effecten voor eigen rekening die de stabiliteit van de financiële markt in gevaar zou kunnen brengen, (iii) het exploiteren van een georganiseerde handelsfaciliteit (FinMIA), en (iv) het verlenen van market-makingdiensten door handel voor eigen rekening op korte termijn en permanente openbare prijsnotering voor specifieke effecten. Daarnaast vereist artikel 12 van de FinIA een vergunning voor het overnemen van effecten, waaronder de verwerving en openbare aanbieding van effecten van derden op de primaire markt en de uitgifte en openbare aanbieding van derivaten die kwalificeren als effecten op de primaire markt.

De verkoop van een effectenhuis is inherent complex vanwege de diverse en risicovolle aard van de gereguleerde activiteiten.

Onze allesomvattende aanpak zorgt ervoor dat alle regelgevingsaspecten, van operationeel risico tot marktintegriteit, nauwgezet worden aangepakt, wat uitmondt in een succesvolle transactie die aan de regels voldoet.

Uw betrouwbare partner in FINMA-gereguleerde desinvesteringen

De verkoop van een FINMA-gereguleerde entiteit is een belangrijke onderneming die een adviseur vereist met een grondige kennis van zowel de dynamiek van fusies en overnames als de nuances van de Zwitserse financiële regelgeving. MergersCorp biedt deze zeldzame combinatie van expertise. Ons toegewijde team biedt strategisch advies, nauwgezette due diligence-ondersteuning, deskundige waardebepaling en vaardige onderhandeling, en dit alles met strikte naleving van de FINMA-vereisten. Door samen te werken met MergersCorp kunnen eigenaren van FINMA-gereguleerde entiteiten met vertrouwen navigeren door de complexiteit van een desinvestering, optimale financiële resultaten behalen en tegelijkertijd de integriteit en reputatie van hun bedrijf binnen de zeer gerespecteerde Zwitserse financiële markt behouden.